目　錄
上　編 總　論
第一章　企業(yè)合規(guī)概述
　第一節(jié)　西方國家企業(yè)合規(guī)溯源
　第二節(jié)　我國企業(yè)合規(guī)制度的嬗變
　　一、國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)與企業(yè)合規(guī)發(fā)展
　　二、集體企業(yè)走向企業(yè)合規(guī)的回顧與展望
　　三、從私法自治到企業(yè)合規(guī)企業(yè)管理的升級與完善
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)與相關(guān)法律制度的關(guān)系
　　一、企業(yè)合規(guī)與企業(yè)法人制度的關(guān)系
　　二、企業(yè)合規(guī)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)、企業(yè)股權(quán)的關(guān)系
　　三、企業(yè)合規(guī)與社會責(zé)任的關(guān)系
　　四、企業(yè)合規(guī)與經(jīng)濟(jì)法的相互關(guān)系
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)與公司法務(wù)的關(guān)系再造
　　一、從企業(yè)本質(zhì)看公司法務(wù)與企業(yè)合規(guī)各自的定位
　　二、企業(yè)合規(guī)背景下公司法務(wù)功能的適度轉(zhuǎn)換
　　三、對企業(yè)合規(guī)部門職責(zé)和合規(guī)功能的再認(rèn)識
第二章　企業(yè)合規(guī)的基本理論
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)的目的
　　一、建立企業(yè)最基本的制度競爭力
　　二、增強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營防范風(fēng)險的能力
　　三、優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部治理的體系結(jié)構(gòu)
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)的原則
　　一、全面合規(guī)原則
　　二、合規(guī)責(zé)任原則
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)的類型
　　一、綜合合規(guī)與專項(xiàng)合規(guī)
　　二、行政合規(guī)與刑事責(zé)任預(yù)防
　　三、國有企業(yè)合規(guī)與民營企業(yè)合規(guī)
第三章　企業(yè)合規(guī)自治與市場規(guī)制的相互關(guān)系
　第一節(jié)　市場規(guī)制與企業(yè)合規(guī)各自的邊界
　　一、市場規(guī)制概述
　　二、企業(yè)合規(guī)的性質(zhì)界定
　　三、企業(yè)合規(guī)的市場規(guī)制邏輯
　第二節(jié)　政府部門監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的適度謙抑
　　一、政府部門監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的緣由
　　二、當(dāng)下政府部門監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的樣態(tài)及其缺陷
　　三、政府監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的界限
　第三節(jié)　企業(yè)自主合規(guī)的培育和激勵
　　一、企業(yè)自身要建立有效的合規(guī)管理機(jī)制
　　二、企業(yè)自主合規(guī)激勵機(jī)制的建設(shè)
　　三、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的自治功能
第四章　企業(yè)合規(guī)管理體系
　第一節(jié)　國際企業(yè)合規(guī)管理體系
　　一、合規(guī)管理體系術(shù)語
　　二、合規(guī)管理的組織環(huán)境
　　三、合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)作用
　　四、合規(guī)管理的策劃
　　五、合規(guī)管理的支持
　　六、合規(guī)管理的運(yùn)行
　　七、合規(guī)管理的績效評價
　　八、合規(guī)管理的改進(jìn)
　第二節(jié)　國內(nèi)企業(yè)合規(guī)管理體系
　　一、企業(yè)合規(guī)的組織和職責(zé)
　　二、企業(yè)合規(guī)的制度建設(shè)
　　三、企業(yè)合規(guī)的運(yùn)行機(jī)制
　　四、企業(yè)合規(guī)的文化
　　五、企業(yè)合規(guī)的信息化建設(shè)
　　六、企業(yè)合規(guī)的監(jiān)督問責(zé)
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性評價
　　一、有效性評價的原則
　　二、有效性評價的內(nèi)容
　　三、有效性評價的實(shí)施
中　編 分　論
第五章　企業(yè)投融資合規(guī)
　第一節(jié)　企業(yè)投融資合規(guī)管理概述
　　一、企業(yè)投資合規(guī)概述
　　二、企業(yè)融資合規(guī)概述
　第二節(jié)　企業(yè)投資合規(guī)制度
　　一、企業(yè)股權(quán)投資
　　二、企業(yè)資金拆借
　第三節(jié)　企業(yè)融資合規(guī)制度
　　一、股權(quán)融資（含IPO融資）
　　二、債權(quán)融資
　　三、新型融資方式資產(chǎn)證券化
　第四節(jié)　企業(yè)合法融資與非法集資的界限
　　一、對非法集資的認(rèn)識
　　二、企業(yè)融資創(chuàng)新的合規(guī)邊界
　　三、P2P融資模式走向沒落的警示
第六章　企業(yè)治理合規(guī)
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)與公司治理的關(guān)系
　　一、企業(yè)治理合規(guī)的價值與意義
　　二、企業(yè)內(nèi)部治理合規(guī)的要求及實(shí)施
　第二節(jié)　公司章程的合規(guī)
　　一、公司章程概述
　　二、公司章程自治內(nèi)容的合規(guī)
　第三節(jié)　股東會及股東權(quán)利行使合規(guī)
　　一、股權(quán)結(jié)構(gòu)合規(guī)
　　二、股東會職權(quán)設(shè)定合規(guī)
　　三、股東會會議決議合規(guī)
　　四、股東義務(wù)履行及權(quán)利行使合規(guī)
　第四節(jié)　董事會及管理合規(guī)
　　一、董事會的功能定位及職權(quán)
　　二、董事會的產(chǎn)生及任期合規(guī)
　　三、董事會會議決議合規(guī)
　　四、董事義務(wù)履行合規(guī)
　　五、上市公司獨(dú)立董事內(nèi)部治理監(jiān)控機(jī)制
　第五節(jié)　企業(yè)內(nèi)部治理合規(guī)組織體系的構(gòu)建
　　一、構(gòu)建自上而下的合規(guī)組織體系
　　二、保障合規(guī)部門的獨(dú)立性
　　三、高層管理人作出承諾與表率
第七章　企業(yè)正當(dāng)經(jīng)營與競爭合規(guī)
　第一節(jié)　企業(yè)反不正當(dāng)競爭
　　一、企業(yè)正當(dāng)經(jīng)營與公平合規(guī)競爭概述
　　二、企業(yè)不正當(dāng)競爭的國內(nèi)現(xiàn)狀
　　三、企業(yè)不正當(dāng)競爭合規(guī)風(fēng)險
　　四、企業(yè)不正當(dāng)競爭風(fēng)險應(yīng)對
　第二節(jié)　企業(yè)反壟斷的理念與措施
　　一、企業(yè)反壟斷合規(guī)風(fēng)險
　　二、企業(yè)反壟斷的合規(guī)措施
　第三節(jié)　企業(yè)并購合規(guī)
　　一、企業(yè)并購合規(guī)風(fēng)險
　　二、企業(yè)并購合規(guī)措施
　第四節(jié)　企業(yè)保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的合規(guī)義務(wù)
第八章　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)
　第一節(jié)　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)原理
　第二節(jié)　專利合規(guī)管理
　第三節(jié)　著作權(quán)合規(guī)管理
　第四節(jié)　商標(biāo)合規(guī)管理
　第五節(jié)　商業(yè)秘密合規(guī)管理
第九章　企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)
　第一節(jié)　企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)概述
　　一、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的內(nèi)涵
　　二、大數(shù)據(jù)時代企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全風(fēng)險
　　三、企業(yè)開展數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的重要意義
　第二節(jié)　企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的基本思路
　　一、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)體系的建構(gòu)原則
　　二、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)體系的關(guān)鍵板塊與主要場景
　　三、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的制度建設(shè)
第十章　企業(yè)稅務(wù)合規(guī)
　第一節(jié)　基本概念
　　一、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)界定
　　二、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險界定
　第二節(jié)　企業(yè)稅務(wù)合規(guī)類型
　　一、根據(jù)稅法淵源體系劃分
　　二、根據(jù)稅收實(shí)體法制度劃分
　　三、根據(jù)稅收征收管理法律制度劃分
　第三節(jié)　企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險類型與成因分析
　　一、稅法淵源視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險與成因分析
　　二、稅收實(shí)體法視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險與成因分析
　　三、稅收征收管理法律視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險與成因分析
　　四、其他視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險與成因分析
　第四節(jié)　企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估識別的一般途徑與方法
　　一、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估的內(nèi)涵
　　二、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險識別的內(nèi)涵
　　三、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估與識別的一般途徑和方法
　第五節(jié)　企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險防范的具體途徑與方法
　　一、狹義視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險防范
　　二、過程視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險防范
　　三、事后視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險防范
　　四、廣義視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險防范
第十一章　企業(yè)勞動用工合規(guī)
　第一節(jié)　企業(yè)勞動用工合規(guī)概述
　　一、企業(yè)勞動用工合規(guī)的概念
　　二、企業(yè)勞動用工合規(guī)的必要性
　第二節(jié)　企業(yè)勞動用工合規(guī)的主要內(nèi)容與風(fēng)險類型
　　一、企業(yè)勞動用工合規(guī)的主要內(nèi)容
　　二、企業(yè)勞動用工合規(guī)常見風(fēng)險防范
　第三節(jié)　企業(yè)勞動用工常見合規(guī)風(fēng)險防范
　　一、企業(yè)用工種類合規(guī)風(fēng)險防范
　　二、勞動者入職階段合規(guī)風(fēng)險防范
　　三、勞動者在職階段合規(guī)風(fēng)險防范
　　四、勞動者離職階段合規(guī)風(fēng)險防范
　　五、勞動爭議階段的合規(guī)風(fēng)險防范
下　編 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險責(zé)任論
第十二章　企業(yè)合規(guī)風(fēng)險及其法律責(zé)任分析
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)風(fēng)險
　　一、企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險與企業(yè)合規(guī)風(fēng)險比較
　　二、企業(yè)財務(wù)風(fēng)險與企業(yè)合規(guī)風(fēng)險比較
　　三、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險與企業(yè)法律風(fēng)險比較
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)的風(fēng)險來源
　　一、外部來源
　　二、內(nèi)部來源
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)的法律責(zé)任
　　一、行政責(zé)任
　　二、刑事責(zé)任
　　三、民事責(zé)任
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)法律責(zé)任的承擔(dān)
　　一、企業(yè)合規(guī)法律責(zé)任的承擔(dān)主體
　　二、企業(yè)合規(guī)法律責(zé)任的分割
第十三章　企業(yè)道德合規(guī)及其風(fēng)險與防范
　第一節(jié)　企業(yè)道德合規(guī)概述
　　一、企業(yè)道德合規(guī)內(nèi)涵
　　二、企業(yè)道德合規(guī)特征
　　三、企業(yè)道德合規(guī)必要性
　第二節(jié)　企業(yè)道德風(fēng)險概述
　　一、企業(yè)道德風(fēng)險界定
　　二、企業(yè)道德風(fēng)險形成機(jī)理
　　三、企業(yè)道德風(fēng)險的類別
　第三節(jié)　企業(yè)道德風(fēng)險的法律防范
　　一、建設(shè)公平競爭的企業(yè)道德環(huán)境
　　二、建設(shè)道德內(nèi)核的企業(yè)文化環(huán)境
　　三、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的道德自律功能
第十四章　企業(yè)違法犯罪風(fēng)險及其治理
　第一節(jié)　企業(yè)違法犯罪概述
　　一、企業(yè)違法
　　二、企業(yè)犯罪
　　三、企業(yè)行政違法與犯罪的界限
　第二節(jié)　企業(yè)違法犯罪風(fēng)險
　　一、企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險
　　二、企業(yè)外部生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險
　第三節(jié)　企業(yè)違法犯罪責(zé)任基礎(chǔ)
　　一、企業(yè)違法犯罪責(zé)任基礎(chǔ)概述
　　二、企業(yè)因自身不法行為而承擔(dān)責(zé)任
　　三、企業(yè)因其高管員工不法行為而承擔(dān)責(zé)任
　第四節(jié)　企業(yè)違法責(zé)任承擔(dān)形式
　　一、企業(yè)違法犯罪承擔(dān)責(zé)任的一般形式
　　二、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)體系改造責(zé)任
參考文獻(xiàn)
附件　非法經(jīng)營罪刑法規(guī)范總整理
　《中華人民共和國刑法》
　相關(guān)規(guī)范