2019年7月27日，國務(wù)院正式印發(fā)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)總體方案》（簡稱《方案》），標(biāo)志著各方期待的臨港新片區(qū)正式啟航。新片區(qū)的建設(shè)目標(biāo)是打造更具國際市場影響力和競爭力的特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)，方案指出，加快建立與國際通行規(guī)則相銜接的制度體系，更好地滿足由商品和要素流動型開放向經(jīng)貿(mào)規(guī)則、法律規(guī)制、政務(wù)服務(wù)運(yùn)作模式等制度型開放轉(zhuǎn)變的要求。金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革開放的重要內(nèi)容，債券業(yè)務(wù)是自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新的重要組成部分。在此背景下，探索上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)債券業(yè)務(wù)的發(fā)展定位與下一步發(fā)展舉措，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。 立足于人民幣國際化和我國金融體制改革的發(fā)展背景，結(jié)合近年來上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在債券業(yè)務(wù)及跨境投融資創(chuàng)新發(fā)展中積累的經(jīng)驗(yàn)，本書將上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)債券業(yè)務(wù)進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展的定位聚焦于兩個(gè)層次。 第一個(gè)層次是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)債券業(yè)務(wù)應(yīng)服務(wù)于在岸市場開放，探索制度創(chuàng)新先行先試。第二個(gè)層次是上海自貿(mào)區(qū)債券業(yè)務(wù)應(yīng)服務(wù)于人民幣國際化與金融業(yè)開放戰(zhàn)略，在兩層次研究的基礎(chǔ)上，本書對上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)債券業(yè)務(wù)現(xiàn)階段發(fā)展提出可操作、可落地的創(chuàng)新舉措建議。
曹嘯 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副院長，講席教授，博士生導(dǎo)師，畢業(yè)于西安交通大學(xué)，德州農(nóng)工大學(xué)訪問學(xué)者。研究領(lǐng)域是金融制度、金融監(jiān)管，主要教授課程為《實(shí)驗(yàn)金融學(xué)》《金融監(jiān)管》《貨幣銀行學(xué)》等，主持國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目多項(xiàng)課題，在《管理世界》《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》《金融研究》《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》等期刊發(fā)表文章30余篇。獲上海東方英才、國家教學(xué)改革二等獎(參與)、國家一流本科課程、中振科研獎勵、申銀萬國獎、寶鋼優(yōu)秀教師獎、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)首屆明德優(yōu)師、（學(xué)生）心目中的好老師等榮譽(yù)。 計(jì)小青 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，中國注冊會計(jì)師（非執(zhí)業(yè)會員），上海市楊浦區(qū)第17屆人大代表、楊浦區(qū)人大財(cái)經(jīng)委委員，上海金融法院專家陪審員、徐匯區(qū)人民法院人民陪審員，中國區(qū)域科學(xué)協(xié)會自由貿(mào)易區(qū)（港）專業(yè)委員會副主任，上市公司獨(dú)立董事。研究領(lǐng)域?yàn)楣窘鹑凇⒔鹑诒O(jiān)管、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。在《管理世界》《金融研究》《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》等期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文70余篇，出版專著多本，主持國家級、省部級課題及決策咨詢與企業(yè)橫向課題多項(xiàng)，多篇決策咨詢成果專報(bào)獲中央和省部級領(lǐng)導(dǎo)批示和相關(guān)部門采納。目前專注于信任等非經(jīng)濟(jì)變量對金融市場和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響、區(qū)域政策的效果評估與區(qū)域政策精準(zhǔn)性的機(jī)制設(shè)計(jì)等領(lǐng)域的研究。
目 錄 第一章 緒論001 第二章 第一節(jié) 研究背景與研究意義001 第二節(jié) 研究內(nèi)容和研究框架006 第二章 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及新片區(qū)發(fā)展回顧009 第一節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案印發(fā)010 第二節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步深化方案印發(fā)011 第三節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)全面深化改革開放方案印發(fā)011 第四節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)總體方案印發(fā)012 第三章 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)債券業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和發(fā)展定位017 第一節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融創(chuàng)新成果017 第二節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)債券業(yè)務(wù)現(xiàn)狀019 第三節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)債券業(yè)務(wù)發(fā)展定位探索022 第四章 我國債券市場發(fā)展現(xiàn)狀和問題分析024 第一節(jié) 立法和監(jiān)管架構(gòu)02 第二節(jié) 發(fā)行和信息披露機(jī)制028 第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)管理:以信用評級行業(yè)為例036 第四節(jié) 投資者保護(hù)制度037 第五章 債券市場制度建設(shè)的國際經(jīng)驗(yàn)043 第一節(jié) 立法和監(jiān)管架構(gòu)043 第二節(jié) 發(fā)行和信息披露機(jī)制048 第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)管理機(jī)制:以信用評級行業(yè)為例059 第四節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)制070 第六章 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)債券業(yè)務(wù)制度創(chuàng)新的幾點(diǎn)設(shè)想080 第一節(jié) 立法和監(jiān)管架構(gòu):完善債券市場監(jiān)管機(jī)制與行業(yè)自律080 第二節(jié) 發(fā)行和信息披露機(jī)制:試點(diǎn)發(fā)行備案制,完善信息披露標(biāo)準(zhǔn)083 第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)管理:探索投票選擇中介機(jī)構(gòu)模式088 第四節(jié) 投資者保護(hù)體系:加大刑事、行政處罰力度,完善民事賠償制度092 … 第七章 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境債券業(yè)務(wù)創(chuàng)新設(shè)想099 第一節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境債券業(yè)務(wù)的發(fā)展原則099 第二節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境債券業(yè)務(wù)的發(fā)展方向101 第三節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境債券業(yè)務(wù)可行性分析110 第八章 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)債券業(yè)務(wù)發(fā)展措施建議118 第一節(jié) 制度創(chuàng)新建議118 第二節(jié) 產(chǎn)品創(chuàng)新建議122 第三節(jié) 服務(wù)創(chuàng)新建議124 附錄 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中資美元債業(yè)務(wù)方案探索127 參考文獻(xiàn)143
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